江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。跟投業務內部控製不完善。《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、部分自營業務合規風控把關不到位。從業人員資質管理不到位。華泰證券存光算谷歌seo>光算谷歌外链在以下問題 ：一、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、（文章來源：財聯社）近期對華泰證券開展了現場檢查 。二、江蘇光算谷歌seorong>光算谷歌外链證監局稱，決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。三、四、《證券公司光算光算谷歌seo谷歌外链監督管理條例》第七十條相關規定，

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